Avaliação de Compliance

DADOS EMPRESARIAIS

LOCALIZAÇÃO

Onde está localizada sua empresa?

RELACIONAMENTOS INTERNOS E EXTERNOS

A empresa possui operação ou realiza negócios em outros países?

A empresa já mapeou os riscos de exposição à nova Lei Anticorrupção e demais regulações a que está sujeita?

Possui um plano de ação formalizado com responsáveis e prazos para tratamento dos pontos de melhoria identificados no mapeamento de riscos?

A alta direção da empresa patrocina o Programa de Compliance da empresa, respeitando as regras e promovendo o Programa nas reuniões internas e nas ações de comunicação interna?

A empresa possui um responsável formal e capacitado para conduzir o seu Programa de Compliance (Compliance Officer)? (Algumas empresas chamam de Programa de Ética ou Programa de Integridade)

A empresa tem um Código de Ética e Conduta formalizado?

O Código de Ética e Conduta é divulgado periodicamente a todos os seus colaboradores?

A empresa possui e divulga sua Política Anticorrupção?

A homologação de fornecedor ou parceiro contempla uma pesquisa reputacional (mídia negativa, cadastro de empresas inidôneas, entre outros, num processo também conhecido por due diligence)?

A empresa possui indicadores de gestão formalizados e operacionais para o seu Programa de Compliance?

A empresa executa auditorias orientadas para verificação de fraudes e quaisquer outras transações ilegais?

Quantos treinamentos os colaboradores recebem em média da empresa por ano sobre ética no ambiente corporativo, código de conduta ética, lei e política anticorrupção, e afins?

A empresa disponibiliza o Canal de Denúncias para seu público interno?

A empresa disponibiliza o Canal de Denúncias para fornecedores e terceiros?

As denúncias recebidas por este canal são devidamente apuradas e investigadas com independência?

Após a apuração e confirmação de responsabilidade são aplicadas medidas disciplinares?

ÍNDICE DE COMPLIANCE

  • BAIXO
  • MÉDIO BAIXO
  • MÉDIO
  • MÉDIO ALTO
  • ALTO
  • 0
  •  
  • 10
  •  
  • 20
  •  
  • 30
  •  
  • 40
  •  
  • 50
  •  
  • 60
  •  
  • 70
  •  
  • 80
  •  
  • 90
  •  
  • 100

RESULTADO

80
NÍVEL
MÉDIO ALTO

Para fortalecer ainda mais o seu programa de Compliance, é recomendado adotar ações adicionais com o objetivo de aprimorar e dar maior solidez à estrutura de compliance existente. Para apoiá-lo (a) nesta revisão, enviamos comentários sobre temas abordados na avaliação e que, segundo suas respostas, não estão implementados em sua organização.

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